הליך קבלת רישיון יועץ/משווק השקעות ומנהל תיקים

על מנת לקבל רישיון יועץ/משווק השקעות או מנהל תיקים על המבקש:

1. להיות בגיר (גיל 18 ומעלה) - את התהליך (בחינות והתמחות) ניתן להתחיל לפני.

2. להיות תושב ישראל או להוכיח כי אף שאינו תושב, יש ביכולתו לקיים את הוראות החוק.

3. להיות מי שלא הורשע בעבירה (מתוך רשימת עבירות כלכליות ואחרות המפורטות בחוק הייעוץ).

מי שעומד בתנאים אלו, יצטרך בשלב הראשון לגשת לארבעת מקצועות היסוד ולעבור אותם בהצלחה
(ציון 60 לפחות) - כלכלה, חשבונאות, מימון ואתיקה מטעם רשות ניירות ערך (פרטים נוספים על הרישום לבחינות בכתבה זו).

באפשרותכם להגיש בקשה לפטור מהבחינות בכלכלה, חשבונאות ומימון על סמך תואר רלוונטי
(פרטים נוספים על פטורים בכתבה זו).

ניתן גם להגיש בקשה להקלה בבחינות מטעמי לקויות או מגבלות (פרטים נוספים על הקלות בכתבה זו).

עברתם את בחינות היסוד? הפטור שלכם התקבל? מברוק!

השלב הבא מתפצל לשניים (אין תלות של אחד בשני):

1. המשך לבחינות הגמר מטעם רשות ניירות ערך - מקצועית א' ליועצים ומשווקים ומקצועית א' + ב' למבקשי רישיון ניהול תיקים.

2. תחילת התמחות בת שישה חודשים, לפחות 30 שעות שבועיות אצל מאמן מורשה ליועצים ומשווקים והתמחות של תשעה חודשים למבקשי רישיון ניהול תיקים.

*ניתן להגיש בקשה לפטור מבחינות והתמחות במקרים מיוחדים. פרטים נוספים בקישור זה.

דגשים להליך ההתמחות וקבלת הרישיון:

ניתן להתחיל התמחות לאחר עמידה בהצלחה או קבלת פטור מבחינות היסוד, כפי שתואר בסעיף הקודם.

1. מתמחה יגיש לפני תחילת התמחותו טופס פ004 בצירוף כתב התחייבות מאמן.

2. אישור על תחילת התמחות יישלח למאמן ולמתמחה ב- SMS ובדואר (אלקטרוני או רגיל).
תאריך תחילת ההתמחות יפורסם גם באזור האישי שבאתר הרשות.

3. ניתן להחליף מאמן במהלך תקופת ההתמחות, אך התמחות של פחות משלושה חודשים לא תוכר, אלא במקרים מיוחדים.

4. בסיום תקופת ההתמחות, יגיש המתמחה טופס 7 (אישור מאמן על סיום התמחות).

5. במקביל להגשת טופס 7, ניתן גם להגיש טופס 12 (בקשת יחיד לקבל רישיון).

כתובת: רשות ניירות ערך, מחלקת השקעות, מדור הרישוי, רח' כנפי נשרים 22, ירושלים, 9546434.

למידע נוסף בנוגע לתהליך קבלת הרישיון - היכנסו לאתר רשות ניירות ערך

למידע נוסף בנוגע לתהליך קבלת רישיון סוכן ביטוח - היכנסו לכתבה זו

למידע בנוגע לכפל רישיונות, מה מותר ומה אסור? היכנסו לכתבה זו

בהצלחה!