אם אתם שוקלים להוציא רישיון ביותר מתחום אחד, חשוב שתדעו באילו רישיונות אתם רשאים להחזיק במקביל.
משווק מוגדר כבעל זיקה למוצר ספציפי, למשל משווק השקעות בבית השקעות (ילין לפידות, אלטשולר שחם, אנליסט, מור, מיטב וכו') או משווק בחברת ביטוח (מגדל, הראל, הפניקס, מנורה, כלל וכו').
יועץ אינו מחובר למוצר או חברה ספציפיים ועל כן רשאי להציע כל מוצר של כל חברת ביטוח או בית השקעות.
ככלל, תמיד זכרו שאסור להחזיק ברישיון יועץ יחד עם רישיון משווק - הדבר נכון לתחום ההשקעות, לתחום הביטוח וגם לשילוב שלהם.
נפרט:
א. מי שעוסק בייעוץ השקעות אינו רשאי במקביל להחזיק ברישיון משווק השקעות או סוכן פנסיוני או סוכן ביטוח.
ב. מי שעוסק בשיווק השקעות אינו רשאי במקביל להחזיק ברישיון יועץ השקעות או יועץ פנסיוני.
ג. מי שעוסק בניהול תיקים תלוי בחברה בה הוא עוסק:
אם החברה עוסקת במקביל כגוף מייעץ, מנהל התיקים אינו רשאי להחזיק במקביל ברישיון משווק השקעות או סוכן פנסיוני או סוכן ביטוח.
אם החברה עוסקת במקביל כגוף משווק, מנהל התיקים אינו רשאי להחזיק במקביל ברישיון יועץ השקעות או יועץ פנסיוני.
לעמוד המידע הרשמי מטעם רשות ניירות ערך לחצו על קישור זה